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南昌高新投资集团举报鼓励和保护办法

南昌高新投资集团有限公司  2017-05-01 

第一条 为了进一步规范集团的经营活动,强化集团的风险管理能力,集团鼓励全体员工对集团各个方面的舞弊行为进行举报,并通过制定本办法对举报者予以保护和奖励。本办法根据公司章程、国家相关法律法规和条例制定。

第二条 本办法的制定和执行部门为集团监察审计部(以下简称“监察审计部”),举报的受理部门为监察审计部。为保证监察审计部调查审计的公正独立性和对举报者的信息的保密性,监察审计部直接接受集团党委、纪委、监事会的管理。

第三条 为方便员工和外部人员举报,公司设立以下举报方式并通过多种形式向内外部公布:

举报电话:集团设立举报专线,电话号码为0791-87701804

举报地址:南昌市高新区艾溪湖北路129号绿地玫瑰城106楼监察审计部(举报人可以通过写信的形式举报也可直接到监察审计部当面举报,当面举报的在征求举报人同意后应当对举报事项进行录音,举报事项记录完毕后由举报人检查无误后,请举报人签字确认)。

第四条 监察审计部受理的举报范围包括但不限于:

集团员工同时在与集团存在业务竞争或有损于集团业务的任何其他公司兼任重要岗位,包括在与集团有利益冲突实体的董事会或委员会就职;

集团员工未经集团同意使用集团的财产、信息或职位牟取个人利益,利用职务侵吞公司财产或纵容漠视他人损害集团利益;

集团员工利用重要客户、供应商或竞争对手获得贷款或个人债务担保,进行其它交易、收受任何形式的回扣、佣金或其他个人利益;

集团员工直接或间接地给予或授权任何国家政府官员的非法支出;

未经集团事先批准,集团员工透露、公布或出卖集团的商业秘密和其他机密资料, 或在行使职责外使用集团机密资料;

关于会计、财务控制和审计等方面的违规和舞弊行为,如管理者或员工直接或间接采取任何行为影响财务报告的真实准确,强迫、操纵、误导或欺骗集团的独立审计,对集团的财务报告产生重大误导作用;

其他一切违反集团所适用的法律、法规、制度和政策的情况。

第五条 集团监察审计部工作人员必须由具备丰富的审计工作经验,能胜任反舞弊调查业务的专人担任;集团定期组织对监察审计部工作人员的培训,以不断提高监察审计部工作人员的业务技能。

第六条 监察审计部工作人员在处理举报事件时应当忠于职守、秉公办理,要注意保护举报者的隐私,不能以各种形式向被举报者或其他利益相关人提供举报者的任何信息(包括举报录音,举报信件,举报事项登记表等)。

第七条 监察审计部工作人员在上岗之前需与集团签订相关协议保证遵守以下保密规定:

不得私自摘抄、复制、扣押、销毁举报材料;

严禁泄露举报人的姓名、单位、住址等情况;

不得向被调查单位和被调查人出示举报材料;

对匿名的举报材料不得鉴定笔迹;

宣传报道和奖励举报有功人员时,除征得举报人的同意外,不得公开举报人的姓名、部门和职务等内容。

第八条 举报办理工作实行回避制度,下列情形之一的,举报工作人员应当主动提出回避,举报人也有权要求与举报问题有关或有牵连的承办人员回避:

与举报或被举报人有亲属或朋友关系的;

本人、亲属或朋友与被举报事项有利害关系的;

与举报事项有其他关系,可能影响举报事项公正处理的。

第九条 举报人有知晓举报事项处理结果的权利。监察审计部应在接到举报后与举报者保持实时联系,并在自接到举报之日起2个月内向举报人答复处理结果并征求其意见。

第十条 集团对举报属实,为集团挽回损失的员工进行奖励,具体奖励建议由监察审计部会同人力资源部提出,人力资源部按照该建议在员工年度绩效考核中予以体现。

第十一条 处罚规定。

对监察审计部在工作中违反保密规定的人员,集团将根据情节和后果给予严肃处理;构成犯罪的,移送司法机关依法追究刑事责任。

举报管理工作人员玩忽职守、徇私舞弊,给工作造成损失的,集团应当视其情节轻重,给予批评教育或者依法给予行政处分;构成犯罪的,移送司法机关依法追究刑事责任。

对压制、迫害、打击报复举报人的,集团将视情节轻重,对有关责任人施行罚款、书面警告、记过、记大过、降级、降职、辞退等处分。对举报人造成人身伤害的移送司法机关追究其刑事责任。

有关部门和人员在举报事项处理管理工作中不履行职责、推诿、敷衍、拖延的,集团将对其进行批评教育,并视情节对有关人员依法给予相应处分,情节严重的追究其主管领导的连带责任。

第十二条 本办法由监察审计部负责解释和修订。

第十三条 本办法自发布之日起施行。

南昌高新投资集团有限公司宣传部

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