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南昌高新投资集团反舞弊调查办法

南昌高新投资集团有限公司  2017-05-01 

第一条 目的

强化集团反舞弊举报职能。

第二条 范围

本办法适用于集团内所有部门和下属子公司。

第三条 定义

监察审计部根据已受理的举报事项的严重程度确定是否进行调查。

第四条 职责

监察审计部

根据已受理的举报事项的严重程度确定是否进行调查,所有进入调查的举报事项均需在集团展开调查并由监察审计部做出调查报告后根据相关规定处理。

其他部门

积极配合公司监察审计部的调查。

第五条 作业内容

(一)对于已受理的举报事项,集团监察审计部首先根据举报事项的严重程度及举报材料的充分程度确定是否进行调查。所有进入调查的举报事项均需在集团内展开调查并由监察审计部做出调查报告后根据相关规定处理,监察审计部管理人员不得在未展开调查的情况下仅凭举报材料直接做出处理意见。

(二)监察审计部举报受理人每周将收到的举报材料登记整理后,交监察审计部负责人进行处理。

(三)监察审计部负责人组织相关人员对举报事项进行认真分析,鉴别是否具备调查条件;对于不具备调查条件的举报事项,由工作人员书面记录原因,由监察审计部负责人签字后存档保存,同时将该结果告知举报人,对于匿名举报的在一定范围内公示。对于具备调查条件的举报事项,由监察审计部负责人指定具体举报项目负责人,成立调查小组着手进行调查。

(四)举报人有权了解其所举报问题的受理情况,在一定期限内得不到答复时,可向监察审计部提出询问,要求给予答复。

(五)调查小组根据具体所举报事项的实际情况,可采取直接或者间接的调查方法。举报项目负责人有权根据具体情况决定是否将初步调查日期通知举报人,是否需要征求举报人的帮助,以及是否需要举报人提供额外信息,举报人和被举报人有协助调查小组开展调查工作的义务,调查小组有权利要求被调查人或举报者提供往来账目、工作日志等相关材料。如非必须,举报工作人员尽可能不与举报人直接会面,以免除举报人的举报风险。

(六)举报事项情况特殊的,举报项目负责人可向法务风控部、人力资源部、计划财务部等部门征调人员协同调查,被征调的人员不得以任何不当理由拒绝参加调查小组,与举报事项有利益者不得进入调查小组,如被举报事项涉及集团高级管理层和董事会人员的,视具体情况,可聘请外部律师、审计师协助调查。

(七)调查小组的具体调查主要包括:面谈、实地检查、查看相关资料等。调查小组需要在调查前形成书面的调查实施计划,报监察审计部负责人批准后施行,如举报问题严重、影响重大,监察审计部负责人应直接汇报监事会主席,由监事会主席最终批准调查实施计划。

(八)调查小组按照审批后的调查实施计划开展工作,对每一步调查均应形成详细的文档记录,报监察审计部负责人审阅。

(九)调查小组完成必要的调查后,根据调查核实的事实,出具相应的调查报告,并会同法务风控部、人力资源部提出处理意见,并将处理意见及依据反馈给举报者,征求举报者意见。举报者无异议的将处理意见提交集团班子成员决定,举报者有异议的,将举报者意见与处理意见一同交集团班子成员决定。

(十)集团班子成员根据调查报告和处理意见作出最后的处理决定,由监察审计部备案后交相关职能部门执行。对于经调查属实,并触犯国家法律的举报事项,上报上级纪检机关处理

南昌高新投资集团有限公司宣传部

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